可深了 | 《企业专利资产运营指南》落地解读【一】

没有人会质疑专利运营的理论意义，但当前的普遍现实是专利运营较难落地。笔者希望对解决实际问题有所助力，现在已经恰逢其时了。

《企业专利资产运营指南》是在政府部门委托的项目之下面向实体企业编制的，对研究机构、院校等从事实质研发的机构也有参考意义。本指南基本不适用于没有实质性产业技术研发而以收取许可费为主、专业从事专利运营的非执行实体（NPE）。

专利运营难以落地，根本原因在于国内商业、司法、社会大环境中，专利的话语权仍不足，因而使大多数企业不可能在严酷生存竞争压力之下将足量的财力和资源投入到专利活动中，自然导致高质量专利产出少，恶性循环越发使专利运营活动无法展开。

然而，国内大环境在专利保护方面进步很快，几年后的局面必将大为不同。笔者已经注意到，嗅觉敏锐的资本已经开启对专利运营的风险投资，大批专业专利运营机构在资本的青睐下悄然出现，它们在积极从事专利战略性收储，希望若干年后时机成熟时，能够通过专利行权收割利润，当下已经蠢蠢欲动者亦有之。人无远虑，必有近忧。尽管笔者认为这些先行者中的绝大部分仍将以付出高昂学费而惨淡收场，但形势确已经到了有进无退的节骨眼上。而任何企业如果在专利能力建设方面不能跟上这一大形势发展，必将陷入极大的被动。

企业专利能力建设必然需要较长的时间，任何有长远打算的企业当下就需要更认真地处理包括专利运营在内的专利问题了，需要在现实、合理的范围内实质性加大财力和资源投入，建立适当专利储备，做好能力和制度建设。

企业专利运营的根本在于高价值专利，专利运营的实现根本上依赖有顶层规划能力的专业人才。

笔者希望本指南能够从专业角度给企业专利资产建设、管理、运营提出务实建议，能够对企业有实际帮助。

本指南的结构如下：

《企业专利资产运营指南》

一. 概念

1. 专利资产运营

2. 专利资本运营

二. 企业运营特点及问题

三. 技术的准备和筛选策略

1. 系统化管理

2. 面向运营的技术分类及标引

3. 专利技术和技术秘密商业价值一般性评估

4. 专利申请计划

5. 专利提案产出

6. 专利获得和维护

7. 特别项目知识产权约定及管理

四. 专利运营实现策略

1. 独立运营管理机构

2. 运营机会的获得

3. 运营机会的初步评估和策略制定

4. 维权式运营发起

5. 运营实现

6. 运营实现的维权保障

7. 独立专业运营机构

五. 专利运营管理及人员能力建设

1. 职责及绩效管理制度

2. 知识产权最高负责人职能要求

3. 企业知识产权主管部门及专职人员职能要求

4. 企业研发技术部门及人员职能要求

5. 企业业务部门及人员职能要求

作为指南落地解读系列文章的第一篇，本文就本指南的前两章做出必要解读。

企业专利资产运营指南

一. 概念

广义而言，专利运营是一种特殊的资产和资本运营，指专利这种无形资产的所有者或经营者凭借专利资产进行包括资本运作在内的各种经营性活动，使资产增值或者取得收入。专利运营的典型运作模式有：出售、许可、质押、出资、信托、证券化。

当从专利运营的内在属性进行考查时，可以将之分为：资产运营，指产生实体产业经营性收益的实体运营；资本运营，指产生虚拟资本性收益的虚拟运营，其性质是以专利资产实现融资。

资产实体运营是技术和专利实现价值的根本，应当予以积极发展，其中的关键是产出高价值专利。资产运营中的实施式运营对推动技术和经济的发展最有力，其最主要的运营者是实体企业、院校、科研机构等。对于资产实体运营中的维权式运营，应予以积极保护，但应防止专利权过度滥用。

资本虚拟运营在积极发展的同时应适度控制，避免过度脱实就虚。此外，企业应谨慎控制专利资本运营中核心技术资产失控而可能带来的潜在风险。

对于企业，高价值专利和高质量专利的概念可以统一，指在专利稳定性、保护范围、商业价值三方面取得了利益最大化平衡的专利。取得高价值专利的基础在于企业面向专利的商业价值完成高质量的专利挖掘和布局，并在专利撰写和申请过程中，确保代理人贯彻好了专利布局意图，最终获得专利稳定性、保护范围、商业价值三方面取得了利益最大化平衡的高价值专利。

解读：

对于实体企业，高价值专利是专利运营的根本，而“出售、许可、质押、出资、信托、证券化”是运营的细枝末节。当企业产出了高价值专利，专利运营的实现将水到渠成，不存在实质性的困难和障碍。所以，做好专利运营，企业应当将着眼点放在高价值专利的产出这一根本上，这也是专利运营的起点。这一主题是本指南重点阐释的内容之一。专利具有三方面的本质属性：技术、法律、商业（资产）。而其商业属性在我国历史环境之下长期为行业所淡忘，这一缺陷亦为专利运营有效实施添加了一层障碍。

高价值专利和高质量专利并不是严格统一的学术概念，而且对于不同的主体其定义也不相同。对于企业而言，高价值专利和高质量专利的概念可以统一，指在专利稳定性、保护范围、商业价值三方面取得了利益最大化平衡的专利。对于专利代理人，高质量专利意味着稳定性较好而保护范围较大的专利，在专利的商业高价值方面专利代理人并不实质加以考虑，仅只依委托人交付的技术交底书完成好专利撰写工作即算尽到了职责。对于专利审查员，高质量专利意味着稳定性好且保护范围小的专利，在专利的商业高价值方面亦实际上在努力通过缩小专利保护范围而追求降低专利的商业价值，这由专利审查员代表公众的立场所决定。有关高价值专利和高质量专利的进一步讨论可参考：“可深了 | 企业专利质量控制典型问题”。

因而，自专利挖掘到专利授权，企业只能主要依靠自己来努力确保整个过程在向着维护专利高价值的正确方向展开，不可能依靠专利代理人和审查员完成这一工作。企业在自身专利能力不足时，应当借助外部专业力量指导、完成专利挖掘布局和专利申请质量控制，而更重要的是作好自身能力建设。因为长期借助外部力量完成这些工作的商业成本极高，效率较低，难以为企业所承受。进一步讨论可参考：“可深了 | 企业发明人专利能力建设指引 专利挖掘、撰写篇”。

本指南主要面向实体企业之专利资产运营。

1. 专利资产运营

资产实体运营可以进一步分成实施式运营和维权式运营，分别主要对应并依赖专利的技术属性和法律属性。这两种运营从根本上依赖于产生实际价值的专利技术的实体性产业化实施，其是专利实际价值的源泉。

实施式运营：该种运营下，通常实施方或被许可方采取主动，以某项技术和相关专利的产业实施为目的，接触运营方，即技术和专利的所有者，通过购买、许可等方式单独或合作来实现技术、专利的产业实施，达成最终商业目的。除了一般性购买或许可，实施方也可以通过公司并购，邀请运营方技术入股或通过其他技术、专利资本化等方式达成目的。实施式运营下，实际的运营对象为运营方的技术项目，当运营方的技术项目布局了一定专利时，相应的专利作为技术项目的附属品一并达成专利运营。实际上，很多达成运营的技术项目并没有配置专利，这种情形下就不存在专利运营。而技术项目未能恰当布局专利将带来极大的经营风险。从而，实施式运营下的专利运营的核心是如何为技术项目恰当布局专利保护。相应，企业实际上不必从专利运营的维度对待实施式运营，仅需要从技术产业化实施和专利布局的角度规划和处理相应工作。实施式运营的运营方以实体企业、院校、科研机构等为主，实施式运营须以高价值专利为基础。

解读：

企业实施式运营通常不依赖投入大量资源进行主动营销。当企业专利确实具备高价值，会产生“酒香不怕巷子深”的效应，运营实现将水到渠成。而当企业专利不具备高价值，即使再努力推销也难以产生实效。当没有确定的线索和方向即对专利进行主动营销时，其中常常隐藏着非常高昂的成本，且难以取得收效。

维权式运营：该种运营下，通常运营方即专利权人采取主动，接触未取得授权的专利实施方，要求实施方就专利技术的实施向专利权人提供补偿。实现补偿的常见方式是专利许可或出售。当实施方拒绝给予专利权人恰当补偿时，维权式运营很可能发展成维权诉讼。正常的维权是实现技术和专利价值的基本保障，有利于社会技术进步、经济发展；而当专利权人滥用权利而开展维权式运营时，会构成专利权滥用从而对经济造成伤害。维权式运营尤其须以高价值专利为基础。

综上，资产实体运营是技术和专利实现价值的根本，应当予以积极发展，其中的关键是产出高价值专利。

2. 专利资本运营

资本虚拟运营主要对应和依赖专利的资产属性，主要依靠虚拟经营或金融深化的方式创造专利资产的虚拟价值，本质上是以专利实现融资。资本运营面向虚拟性金融操作。

对于专利运营，实体运营是真正的价值源泉和健康发展的基础；虚拟运营是实体运营必要的补充，利于为实体企业提供资金支持。

典型的，专利资本化运作会基于专利资本虚拟价值给相关方直接带来收益，例如，通过专利质押取得现金；通过专利出资、证券化取得股份、证券，卖出股份、证券兑现收益。但如果相应的专利资产不能通过资产实体运营产生实际价值而支持专利资本的虚拟价值，将会出现虚拟价值的破灭，使相关方暴露在巨大风险之下。

专利资产价值的不确定性大，变现和评估的难度很大，其处理对专业性要求非常高，因而，在没有特别政策补贴或其他原因时，专利融资的成本通常大大高于其他传统融资方式，使专利融资或资本运营的可操作性通常较低。

专利融资或资本运营可能给企业带来较大的风险或损失。专利的不确定性也可能造成专利价值被极大的低估。专利融资或资本运营失措可能使企业仅获得少量的融资而丧失了对核心技术资产的控制，轻则损失巨额收益，重则对主营业务造成难以弥补的根本性损害。

解读：

当企业丧失了与自身核心业务相关的核心知识产权的控制时，在没有周密恰当的协议保护之下，收回相关知识产权的代价将非常高昂，而不能收回则可能意味着对主营业务失去了依靠知识产权得到合法排他保护的商业屏障，使主营业务发展受到重大冲击。

企业对复杂的专利融资或资本运营应保持高度谨慎，在提高自身专业能力的同时，须聘请独立于融资相对方（即出资方）的专业顾问审核融资或运营方案，评估经济风险，而不应将风险评估仅局限于由律师完成法律风险评估，尤其当融资相对方是专利方面的专业机构时。例如，一些专利服务机构向企业提供以专业服务换取专利资产的服务，其从性质上属于专利资本运营：（部分）专利所有权、专利许可、专利收益分配权等均属于专利资产，企业以这些专利资产向服务机构换取专业服务时，相当于以专利资产为代价从服务机构取得融资，只是所融得的资金仅限用于向服务机构采购专业服务，从而达成了专利资本运营。

综上，对于资本虚拟运营应当进行积极发展，同时应适度控制，避免过度脱实就虚。此外，企业应谨慎控制专利资本运营因核心技术资产失控而可能带来的潜在风险。

二. 企业运营特点及问题

实体企业的专利运营不属于企业主营业务，作为知识产权战略之下的业务行为，应融合和服务于企业的商业战略、计划和行动。

专利运营活动的经济成本高，模式和需求复杂，牵涉面广，对专业能力有很高和很复杂的要求。相应，企业常见问题包括资源投入不足，对于投入的资源利用效率不高，跨部门协调能力弱等等。其中最为基础性的问题是专利资产质量不好，优质技术项目知识产权保护不足，而根本在于人员的综合专业能力。

以上因素决定企业需要适当增加投入，提升专业和管理水平，在专利运营规划和实施策略上应当服从主业、目标明确、规模适度。

在确定投入力度时，企业应综合平衡现实情况与长远发展前景，尤其应当注意商业、司法、社会大环境的发展可能带来的远期影响。

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